证劵从业资格

[难点重点] 2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》考前押题卷(4)10

2015-11-20 16:43

91、我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。A.事后处理B.谈话提醒C.行政干预D.事前监管92、公募证券与私募证券的不同之处在于()。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否9

[难点重点] 2014年国际内审师考试内部审计实务考前提分试卷(5)6

2015-11-20 16:43

26、考虑到日益恶化的经济环境以及大多数部门可能存在冗员,管理当局要求内部审计部门对人事部门的有效性实施审计。这种审计能否解释冗员的问题:A.能,因为招聘新员工通常经过了人事和其他部门之间的协商。B.能,因为人事部门对所有关键职位和

[难点重点] 2014年国际内审师考试内部审计实务考前提分试卷(5)7

2015-11-20 16:43

31、以下哪项最不可能加强内部审计部门的独立性?A.内部审计部门己制定正式的书面章程;B.向审计委员会提交年度内部审计工作计划;C.与审计委员会建立直接报告关系;D.获得充分资金来源,落实全面审计方案。【正确答案】:D

[难点重点] 2014年国际内审师考试内部审计实务考前提分试卷(5)8

2015-11-20 16:43

36、在审计某计算机服务合同时,审计师发现,虽然合同只要求承包商提供恰当水平的安全性,但承包商开发了所在行业最先进的安全程序。假设公司需要比较高的安全度,在评价公司是否向承包商支付了超出公司需要的电脑安全程序费用时,以下哪些潜在证据来源可能

[难点重点] 2014年国际内审师考试内部审计实务考前提分试卷(4)5

2015-11-20 16:43

25、有些信息可能不适合向所有的报告接受者披露,因为它是特许的、专有的或与不正当、非法的行为相关。如果被报告的信息涉及某高级经理的不正当行为,该报告应发送给:A.外部审计师。B.董事会。C.股东。D.高级管理者。【正确答

[难点重点] 2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》考前押题卷(4)11

2015-11-20 16:43

101、关于公司型基金,下列描述正确的有()。A.是通过基金契约的形式设立的基金B.根据公司章程营运资金C.筹集的资金是公司法人的资本D.是具有独立法人地位的股份投资公司102、股票投资的收益来源于()。A.公司分红B.买卖差价C.

[难点重点] 2014年国际内审师考试内部审计实务考前提分试卷(5)9

2015-11-20 16:43

41、下列哪一个概念能区分计算机审计工作底稿的保存和传统纸性工作底稿的保存的不同。A.把审计分析、结论和建议归档保存在电子媒介中,并因此涉及计算机系统控制和程序B.所有支持审计发现的有关证据予以复制,以便在审计总结会议中提交给本地的

[难点重点] 2014年国际内审师考试内部审计实务考前提分试卷(5)10

2015-11-20 16:43

46、某部门开发了一套综合的终端使用者计算机(EUC)应用软件,其中包括计时,工资以及人工成本会计等方面的处理程序。该部门使用其自己的员工来设计和编制这一使用第4代综合(4GL)的软件。这一应用软件部门的区域性网络(LAN)运行并与公司的主

[难点重点] 2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》考前押题卷(4)12

2015-11-20 16:43

判断题(本大题共40小题.每小题0.5分,共20分。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错.正确的为A.错误的为B。)111、企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。()112、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司

[难点重点] 2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》考前押题卷(4)13

2015-11-20 16:43

121、单只股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。()122、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非营利为目的的法人。()123、我国《公司法》规定